Sanciones a entidades financieras dominicanas suman RD$167 millones desde 2021

FINANZAS Y REGULACIÓN: LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS REFUERZA LA FISCALIZACIÓN DEL SISTEMA MONETARIO Y APLICA PENALIZACIONES PARA GARANTIZAR LA TRANSPARENCIA Y PROTEGER A LOS USUARIOS.

SANTO DOMINGO, RD. – La Superintendencia de Bancos (SB) ha intensificado sus labores de supervisión sobre las entidades de intermediación financiera en la República Dominicana, acumulando más de RD$167 millones en sanciones económicas aplicadas a diversas instituciones del sector desde el año 2021 hasta la fecha.

Este monto responde al fortalecimiento de los mecanismos de auditoría, control de riesgos y fiscalización continua implementados por el órgano regulador en los últimos cuatro años. Las amonestaciones y penalizaciones responden a diversas inobservancias de la Ley Monetaria y Financiera, deficiencias en la gestión de riesgos operacionales, falta de transparencia en los servicios al usuario e incumplimientos en los protocolos de prevención contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo. La entidad reiteró su compromiso de salvaguardar los ahorros del público y promover el buen gobierno corporativo en el mercado bancario nacional.

Puntos Clave de la Supervisión Financiera

• Monto Acumulado: Más de RD$167 millones en sanciones impuestas por la SB desde 2021 hasta la fecha.
• Causas Principales de Penalización:
  • Incumplimiento de las disposiciones de la Ley Monetaria y Financiera.
  • Inobservancia de protocolos de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
  • Fallas en la gestión de riesgos operacionales y transparencia en la atención al usuario.
• Objetivo Institucional: Proteger los depósitos de los ahorrantes, garantizar la estabilidad del sistema bancario y elevar los estándares de gobierno corporativo.
• Política Supervisora: Aplicación de auditorías rigurosas y fiscalización continua para asegurar un mercado financiero sólido y transparente.

Ficha Informativa